Thành lập công ty chứng khoán

Thành lập một công ty chứng khoán là một quyết định mạnh mẽ và đầy tiềm năng. Trong thời đại của sự phát triển kinh tế và công nghệ thông tin, thị trường chứng khoán trở thành một điểm đến hấp dẫn cho những người tìm kiếm cơ hội đầu tư và tạo ra lợi nhuận. Việc thành lập công ty chứng khoán không chỉ mang lại lợi ích kinh tế cho các nhà đầu tư, mà còn đóng góp vào sự phát triển của nền kinh tế và thị trường tài chính nói chung.

Công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán là một doanh nghiệp đặc biệt hoạt động trong lĩnh vực giao dịch chứng khoán, thực hiện các nhiệm vụ như môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Vai trò của công ty chứng khoán không chỉ đóng góp vào sự phát triển của thị trường chứng khoán mà còn hỗ trợ cho sự phát triển chung của nền kinh tế.

Nhờ hoạt động của công ty chứng khoán, việc lưu thông cổ phiếu và chứng khoán trở nên ổn định, từ việc phát hành chứng khoán đến việc nhà đầu tư sở hữu chúng. Công ty chứng khoán đóng vai trò trung gian quan trọng, giúp tạo ra môi trường giao dịch an toàn và minh bạch cho các nhà đầu tư. Đồng thời, thông qua các dịch vụ môi giới và tư vấn, công ty chứng khoán cung cấp thông tin và kiến thức cần thiết để nhà đầu tư đưa ra quyết định đúng đắn về đầu tư chứng khoán.

Điều kiện về vốn thành lập công ty chứng khoán

1. Đồng tiền góp vốn: Việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải sử dụng Đồng Việt Nam.
2. Vốn điều lệ: Cụ thể, vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam được quy định như sau:

• • Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng.
  • Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng.
  • Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng.
  • Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.

Trong trường hợp tổ chức đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ tối thiểu là tổng số vốn tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.

Điều kiện về cổ đông

1. Đối với cổ đông cá nhân: Không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

2. Đối với cổ đông là tổ chức: Các cổ đông tổ chức phải đáp ứng các điều kiện sau:

• Phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp.
• Hoạt động kinh doanh có lãi trong 2 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép.
• Báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán và có ý kiến chấp nhận toàn phần.

Điều kiện cổ đông về tỷ lệ góp vốn

• Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán/công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của công ty chứng khoán/công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác.
• Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài chỉ được sở hữu đến 49% vốn điều lệ của công ty chứng khoán/công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trừ khi nhà đầu tư nước ngoài đáp ứng các điều kiện về thời gian hoạt động, ký kết thoả thuận hợp tác quốc tế và hoạt động kinh doanh có lãi, họ có thể sở hữu đến 100% vốn điều lệ.

Điều kiện về cơ cấu cổ đông

1. Có ít nhất 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức.
2. Trong trường hợp là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán (đối với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán) hoặc tổ chức nước ngoài.
3. Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ. Trong đó các tổ chức như doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán sở hữu tối thiểu 30% vốn điều lệ.
4. Đối với chi nhánh của công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, không được sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp trên 5% vốn điều lệ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam.

Điều kiện về cơ sở vật chất thành lập công ty chứng khoán

• Có trụ sở làm việc đáp ứng yêu cầu để thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán.
• Có đầy đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị và thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp.
• Đối với công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: điều lệ cần tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp, và không vi phạm quy định nào trong dự thảo Điều lệ.

Điều kiện về nhân sự

Điều kiện về số lượng:

• Công ty chứng khoán: Tối thiểu có Tổng giám đốc (Giám đốc) và 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ, cùng ít nhất 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: Tối thiểu có Tổng giám đốc (Giám đốc), 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, và ít nhất 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.

Điều kiện về Tổng giám đốc (Giám đốc):

• Không có tiền án, không bị cấm hành nghề chứng khoán.
• Có kinh nghiệm từ 02 năm (cho công ty chứng khoán) và 04 năm (cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán) làm việc trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác.

Điều kiện về chứng chỉ và yêu cầu khác:

1. Công ty chứng khoán: Nhân sự có chứng chỉ phân tích tài chính hoặc quản lý quỹ.
2. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: Nhân sự có chứng chỉ quản lý quỹ hoặc tương đương.
3. Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
4. Đối với Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ: đáp ứng các tiêu chuẩn và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp.

Quy trình thành lập công ty chứng khoán

Bước 1: Đăng ký và xin cấp Giấy phép thành lập công ty chứng khoán

• Đáp ứng các điều kiện và nộp hồ sơ lên Ủy ban Chứng khoán nhà nước để xin cấp phép.
• Trong vòng 30 ngày sau khi nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép thành lập công ty chứng khoán.
• Trong trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ trả lời bằng văn bản và cung cấp lý do.

Bước 2: Đăng ký doanh nghiệp và kinh doanh

• Sau khi nhận được Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
• Đối với chi nhánh của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cần đăng ký kinh doanh tại Cơ quan đăng ký kinh doanh.

Bước 3: Khắc dấu

• Tự khắc dấu và đảm bảo số lượng và hình thức con dấu phù hợp.

Bước 4: Công bố thông tin hoạt động

• Trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và ít nhất 01 tờ báo điện tử hoặc báo in liên tục trong 03 số. Ít nhất 30 ngày trước ngày chính thức hoạt động.
• Thông tin bao gồm: Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, và ngày chính thức hoạt động.

Bước 5: Xác định ngày chính thức hoạt động

• Phải chính thức hoạt động trong vòng 12 tháng kể từ ngày được cấp phép.
• Không được tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động.
• Để chính thức hoạt động, công ty chứng khoán cần:
  • Đăng ký doanh nghiệp.
  • Thiết lập quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, và kiểm soát nội bộ.
  • Thông qua Điều lệ bởi Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty.
• Thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đáp ứng các yêu cầu trên, ít nhất 15 ngày trước ngày chính thức hoạt động. Nếu công ty chứng khoán không đáp ứng các yêu cầu này, sẽ đình chỉ việc chính thức hoạt động.